Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) ανακοίνωσε την έκδοση πρακτικού οδηγού για τη διατήρηση αποτελεσματικών και αποδοτικών Συστημάτων Ελέγχου Κυρώσεων, παρέχοντας καθοδήγηση στις εποπτευόμενες οντότητες για τη συμμόρφωση με τα Περιοριστικά Μέτρα και τις Διεθνείς Κυρώσεις.
Θεματικοί έλεγχοι και βασικά ευρήματα
Μεταξύ Απριλίου – Νοεμβρίου 2024, η ΕΚΚ πραγματοποίησε θεματικούς ελέγχους σε ένα ευρύ φάσμα εποπτευόμενων οντοτήτων, όπως:
- Κυπριακές Εταιρείες Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΚΕΠΕΥ)
- Εταιρείες Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών (ΕΠΔΥ)
- Οργανισμούς Συλλογικών Επενδύσεων και Διαχειριστές
- Παρόχους Υπηρεσιών σε Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία (ΠΥΚΣ)
Οι έλεγχοι επικεντρώθηκαν στις νομικές απαιτήσεις που απορρέουν από τα Ψηφίσματα του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ, τις Αποφάσεις και Κανονισμούς της Ευρωπαϊκής Ένωσης, καθώς και τη συμμόρφωση με τις λίστες κυρώσεων των ΗΠΑ και του Ηνωμένου Βασιλείου.
Παρά τη διαπίστωση βέλτιστων πρακτικών, η γενική αποτελεσματικότητα των συστημάτων ελέγχου κυρώσεων χρήζει βελτίωσης, σύμφωνα με τα συμπεράσματα των θεματικών ελέγχων.
Κατευθυντήριες γραμμές και συμμόρφωση
Ο πρακτικός οδηγός που εξέδωσε η ΕΚΚ στοχεύει στην:
✔ Ενημέρωση των εποπτευόμενων οντοτήτων για τα ευρήματα των ελέγχων.
✔ Διασαφήνιση των απαιτήσεων της ΕΚΚ για τις διαδικασίες συμμόρφωσης.
✔ Παροχή καθοδήγησης για τη βελτίωση των Συστημάτων Ελέγχου Κυρώσεων.
Ο Πρόεδρος της ΕΚΚ, Δρ. Γιώργος Θεοχαρίδης, τόνισε ότι οι εποπτευόμενες οντότητες υποχρεούνται να διατηρούν επαρκείς εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους, καθώς και εξειδικευμένα εργαλεία ελέγχου για την εφαρμογή των διεθνών κυρώσεων.
Η συμμόρφωση με τα Περιοριστικά Μέτρα είναι κρίσιμη για την αποφυγή νομικών κυρώσεων και οικονομικών επιπτώσεων, καθιστώντας αναγκαία τη συνεχή αναβάθμιση των μηχανισμών ελέγχου.
